米国SECのレギュレーションS-P改正、中小金融機関の順守期限が間近に迫る
hklaw.comが2026年5月7日(現地時間)付けで報じた。米国証券取引委員会 (SEC) によるレギュレーション S-Pの2024年改正における「smaller entities」（中小規模金融機関）に対する順守期限が2026年6月3日に迫っている。この改正は、顧客データの取り扱いと保護に関する新たな義務を導入するもので、ブローカーディーラー、登録投資顧問業者、一部譲渡代理人などが対象となる。SECは、今年後半の検査で本規則への順守を優先すると明言しており、対象となる金融機関には速やかな対応が求められている。